2011年1月11日 14:38

    [世华财讯]美国当局对于涉及对冲基金的交易加大审查力度，与帆船集团案件直接或间接相关的27名人士作为内幕交易或金融诈骗嫌疑人受到美国证券交易委员会起诉。

    综合媒体1月11日报道，纽约对冲基金Trivium创始人之一费恩布莱特(Robert Feinblatt)因内幕交易受到美国证券交易委员会（SEC）起诉，该家对冲基金曾拥有10亿美元以下资产。此项调查源于由来已久的著名对冲基金帆船集团(Galleon Group)对冲基金案件。

    费恩布莱特经营的Trivium Capital Management公司于2008年末关闭，他因接受被告Galleon集团非法股票内幕交易小费于周一被提起民事诉讼。有关当局对于涉及对冲基金的交易加大了审查力度，在这样的背景下提起该诉讼。Galleon的创始人Raj Rajaratnam将于下月接受审判。

    美国证券交易委员会表示在被诉案件中，Trivium公司获1,500万美元的不正当得利。Trivium在科技类、医疗保健类和消费类股票投资较为精通。费恩布莱特于2002年离开对冲基金SAC Capital后开创了Trivium公司。

    美国证券交易委员会执行部门负责人罗伯特.库赞尼（Robert Khuzami）在一份声明中表示，如今的诉讼显示出腐败问题十分令人不安，一些诚信度较低的执行官私下非法将公司信息透露给对冲基金经理，以此从中获利。

    美国证券交易委员会在纽约州地方法院提起的诉讼中表示，泄露的信息有关谷歌公司（Google Inc）和美国宝利通公司(Polycom Inc)的赢利数据，百仕通集团(Blackstone Group LP，又译黑石集团)收购美国希尔顿酒店公司(Hilton Hotels Corporation)，以及Hellman & Friedman LLC收购软件公司Kronos Inc。

    除费恩布莱特之外，SEC同时还起诉了纽约州的Jeffrey Yokuty，现年37岁，曾作为分析师在Trivium供职。加利福尼亚州菲蒙市的Sunil Bhalla，现年54岁，曾任宝利通公司经理。菲蒙市的Shammara Hussein，现年25岁，曾任职于Market Street Partners。而Market Street Partners公司则是为谷歌提供服务的投资者关系顾问公司。

    而谁担任Yokuty, Bhalla 和 Hussein的法律顾问目前还尚不可知。SEC表示在此次有关内幕交易的执行诉讼中起诉了27名被告，执行诉讼均涉及Galleon集团案件。

    SEC称内部信息是通过Khan透露的，Khan是前英特尔公司（Intel Corp）雇员，曾在Galleon集团案件中对其的指控表示认罪。

    在周一的法庭诉讼案卷显示，Khan从Bhalla处得知了宝利通公司2005年末和2006年初的收益数据，并向Rajaratnam透露了实质性的非公开信息。Rajaratnam在受到刑事起诉和民事起诉后于2009年10月 (0)(0)评论此篇文章其它评论发起话题相关资讯财讯论坛请输入验证码

获得保释，他并不认罪，他将于2月28日出庭。

    一些所谓的“专业网络公司”（expert network firms）可在对冲基金与产业顾问之间架起桥梁，自从监管当局首次批露Galleon集团案件后，对于与Galleon集团案件直接相关的案件和与专业网络公司有关的非直接类案件，有关当局均提起了新的诉讼。

    在11月和12月时，7名与专业网络公司有关的顾问受到起诉。12月份时至少两名涉嫌串供的证人对于被控同谋罪和金融诈骗罪表示认罪。他们被控泄露非公开信息，使特定投资者在交易中不正当得利。