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祝亚雄,1974年生,浙江衢州人。浙江师范大学经济与管理学院副教授,博...
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复旦大学中国反洗钱研究中心特聘研究员;现任安永管理咨询服务合伙...
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上传时间: 2018-04-19      浏览次数:658次
中行驻马店分行以五个“到位”为抓手扎实推进反洗钱工作


来源:驻马店新闻网


今年来,中国银行驻马店分行领导高度重视反洗钱工作,一直按照总行担当社会责任,做最好的银行战略目标要求,遵照国家各项反洗钱法律法规和监管规定,围绕承担一份责任、健全三个体系、确保五个到位的总体思路,积极履行反洗钱社会义务,深入推进风险为本的反洗钱工作转型,全行反洗钱工作水平持续提升,夯实了反洗钱管理基础,在人行驻马店市中心支行2017年度金融机构反洗钱分类评级中获得了辖内最高等级--- “AA”类单位。


主体责任到位。我行一把手对反洗钱工作承担第一责任,主管副行长承担直接责任;内控合规中心牵头本行反洗钱工作,并负责系统筛选可疑案例的甄别和可疑交易的报告;业务条线和基层机构为第一道防线,负责防范本条线/机构的洗钱风险。


宣讲培训到位。一是强化宣讲,塑造反洗钱环境。通过行领导集中宣讲、内控合规人员深入基层网点宣讲等形式,持续开展分层级、分类别的反洗钱主体教育活动,让反洗钱意识在员工队伍中内化于心、外化于行;二是全员培训,提升技能。坚持差异化的培训原则,根据不同岗位的反洗钱知识、技能和素质要求,分别采取面授、网络课程、检查辅导、集中研讨、基层跟岗等方式,实施针对性培训,覆盖全体员工。


制度落实到位。一是结合监管规定和我行制度,编制了反洗钱工作手册,将规定动作纳入业务流程、操作系统,简化基层员工的操作环节;二是加大现场、非现场监督检查力度,将反洗钱工作要点嵌入各条线年度检查方案,通过风险提示,整改督办,优化系统、流程,强化风险缓释;三是推行网点反洗钱工作标准化建设,做到标准统一、操作统一、行为统一。


监督整改到位。一是加强问题整改分析和跟进验证,市行条线管理部门按季梳理、分析本条线问题整改进展情况,对重要问题整改情况及时跟进验证,对屡查屡犯问题研究实施系统性整改措施;二是建立重要问题整改督办报告机制,内控合规部门建立中、高风险问题和屡查屡犯类问题整改监控台账,及时跟进、督办重要问题整改进展,按季评价整改进展情况,把有效整改率和屡查屡犯类问题纳入对机构和条线的考核评价。


违规问责到位。坚持有问必查、有责必究的原则,严肃问责管理,通过完善责任追究机制和强化责任落实,塑造敢于正视问题,勇于追究责任的合规文化,保证了反洗钱合规要求的全面落地。